2011年证券《市场基础知识》考前押密试题[含答案解析](2)

　　D．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费
　　26．证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（　　）。
　　A．投资理念不同
　　B．投资标的不同
　　C．投资目标不同
　　D．运作方式不同
　　27．我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（　　）人民币。
　　A．1亿元
　　B．2亿元
　　C．3亿元
　　D．5亿元
　　28．（　　）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
　　A．基金资产总值
　　B．基金资产净值
　　C．基金份额净值
　　D．基金资产估值
　　29．公开披露的基金信息不包括（　　）。
　　A．基金资产净值和基金份额净值公告
　　B．基金份额上市交易公告书
　　C．对证券投资业绩进行预测
　　D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
　　30．下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（　　）。
　　A．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
　　B．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
　　C．基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
　　D．基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
31．关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（　　）。
　　A．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
　　B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
　　C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
　　D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
　　32．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。
　　A．美式期权
　　B．欧式期权
　　C．奇异型期权
　　D．修正美式期权
　　33．金融期货中最先产生的品种是（　　）。
　　A．利率期货
　　B．债券期货
　　C．货币期货
　　D．股权类期货
　　34．股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（　　）。
　　A．±5%
　　B．±l0%
　　C．±20%
　　D．±30%
　　35．目前，（　　）已经成为最大的衍生交易品种。
　　A．按实际金额计算的互换交易
　　B．按名义金额计算的互换交易
　　C．金融期货合约
　　D．远期利率协议
　　36．交易所交易基金的期权属于（　　）。
　　A．单只股票期权
　　B．金融期货合约期权
　　C．股票组合期权
　　D．股票指数期权
　　37．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（　　）。
　　A．优先股票
　　B．金融债券
　　C．普通股票
　　D．公司债券
　　38．下列不属于存托凭证对投资者的优点的是（　　）。
　　A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
　　B．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
　　C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
　　D．上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益
　　39．上市公司常用的增资方式是（　　）。
　　A．向原股东配售股份
　　B．向不特定对象公开募集股份
　　C．发行可转换公司债券
　　D．非公开发行股票
　　40．我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（　　）。
　　A．资本公积金
　　B．盈余公积金
　　C．法定公益金
　　D．未分配利润
41．我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（　　）决定。
　　A．中国证券监督管理委员会
　　B．财政部
　　C．国务院证券监督管理机构
　　D．国务院
　　42．下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（　　）。的美女编辑们
　　A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
　　B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
　　C．股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告
　　D．股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
　　43．场外交易市场是一个以（　　）方式进行证券交易的市场。
　　A．公开招标
　　B．累计投标询价
　　C．上网竞价方式
　　D．议价
　　44．2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（　　）。
　　A．恒指服务公司
　　B．中证指数有限公司
　　C．三元证券投资顾问有限公司
　　D．中央国债登记结算有限责任公司
　　45．下列属于上海证券交易所综合指数类的是（　　）。
　　A．上证成分股指数
　　B．上证50指数
　　C．上证180指数
　　D．新上证综合指数
　　46．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（　　）。
　　A．日经225股价指数
　　B．NASDAQ市场及其指数
　　C．金融时报证券交易所指数
　　D．道一琼斯工业股价平均数
　　47．关于证券公司的说法错误的是（　　）。
　　A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
　　B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
　　C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
　　D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
　　48．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
　　A．1个月
　　B．3个月
　　C．6个月
　　D．8个月
　　49．对证券自营业务认识错误的是（　　）。
　　A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性{：考{试大}
　　B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
　　C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元
　　D．董事会是自营业务投资运作的最高管理机构
　　50．2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（　　）亿元以上。