证券从业资格考试-市场基础知识历年试题及答案（多选4

1.ETF的分类
　　管理型投资公司ETF的特点是（　）。(不定项选择题)
　　1:A:受托人投资决策自由处置相对较大[对]
　　2:B:可以进行衍生工具投资[对]
　　3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]
　　4:D:不能对外融资[错]
　　2.我国的企业债券
　　公司债券的类型包括（　）。(不定项选择题) 来源:
　　1:A：保证公司债[对]
　　2:B：附新股认股权公司债[对]
　　3:C：不动产抵押公司债[对]
　　4:D：信用公司债[对]
　　3.证券公司定义和功能
　　证券公司以（　）等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)
　　1:A：自营商[对]
　　2:B：做市商[对]
　　3:C：经纪商[对]
　　4:D：交易商[错]
　　4.《证券法》有关证券市场参与者的规定
　　证券业协会履行的职责有（　）。(不定项选择题)
　　1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务[对]
　　2:B：依法维护会员的合法权益[对]
　　3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]
　　4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]
　　5.金融衍生工具的分类
　　金融互换包括（　）。(不定项选择题)
　　1:B：货币互换[对]
　　2:C：债券互换[错]
　　3:D：利率互换[对]
　　4:A：股票互换[错]
　　6.场外交易市场的定义、特征和功能
　　场外交易市场的特点是（　）。(不定项选择题)
　　1:A：是一个分散、无形的市场[对] 银行招聘论坛
　　2:B：组织方式采取做市商制[对]
　　3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构[对]
　　4:D：以议价方式进行交易[对]
　　7.证券市场的定义
　　资本市场包含以下部分（　）。(不定项选择题)
　　1:A：证券市场[对]
　　2:B：货币市场[错]
　　3:C：长期信货市场[对]
　　4:D：保险市场[错]
　　8.三板市场2002
　　根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（　）。(不定项选择题)
　　1:A：定期的方式[对]
　　2:B：非定期的方式[错]
　　3:C：连续方式[错]
　　4:D：非连续方式[对]
　　9.资产评估机构
　　从事证券业务的资产评估机构是指对（　）的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)
　　1:A：登记注册[错]
　　2:B：股票公开发行[对]
　　3:C：上市交易[对]
　　4:D：清算[错]
　　10.欺诈行为
　　欺诈客户行为包括（　）。(不定项选择题)
　　1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]
　　2:B：违背代理人的指令为其买卖证券[对]
　　3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]
　　4:D：将自营业务和代理业务混合操作[对] 11.信息披露
　　上市公司的财务报告通常包括（　）。(不定项选择题)
　　1:A：资产负债表[对]
　　2:B：利润表[对]
　　3:C：现金流量表[对]
　　4:D：会计报表附注[对]
　　12.债券的定义与特征
　　债券具有的基本性质是（　）。(不定项选择题)
　　1:A：债券是有价证券[对]
　　2:B：债券是真实资本[错]
　　3:C：债券是债权的表现[对]
　　4:D：债券是借贷资本[错]
　　13.证券交易原则与交易规则
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（　）。(不定项选择题)
　　1:A：随机竞价[对]
　　2:B：连续竞价[错]
　　3:C：集合竞价[对]
　　4:D：协议定价[错]
　　14.股票投资的资本增值收益
　　以下属于债券一次性付息的计息方式的是（　）。(不定项选择题)
　　1:A：单利计息[对]
　　2:B：复利计息[对]
　　3:C：贴现计息[对]
　　4:D：息票计息[错]
　　15.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
　　登记结算机构负有对（　）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)
　　1:A：证券交易[错]
　　2:B：证券登记[对]
　　3:C：证券托管[对]
　　4:D：证券结算[对]
　　16.证券市场监管的原则、目标和手段
　　对证券经营机构行为的监督包括（　）。(不定项选择题)
　　1:A：定期报告制度[对]
　　2:B：财务保证制度[对]
　　3:C：行为规范与行为禁止制度[对]
　　4:D：证券经营机构的自律制度[对]
　　17.债券与股票的相同点
　　发行债券的经济主体可以是（　）。(不定项选择题)
　　1:A：中央政府[对]
　　2:B：地方政府[对]
　　3:C：金融机构[对]
　　4:D：公司企业[对]
　　18.证券公司内部控制的主要内容--管理控制
　　证券公司应当强化对分支机构（　）等关键岗位人员的垂直管理。(不定项选择题)
　　1:A：咨询[错]
　　2:B：负责人[对]
　　3:C：电脑[对]
　　4:D：财务[对]
　　19.利率风险
　　政府债券的风险主要是（　）。(不定项选择题)
　　1:A：信用风险[错]
　　2:B：利率风险[对]
　　3:C：购买力风险[对]
　　4:D：财务风险[错]
　　20.《证券法》总则
　　（　）的发行和交易，适用于我国《证券法》。(不定项选择题)
　　1:A：政府债券[错]
　　2:B：股票[对]
　　3:C：公司债券[对]
　　4:D：国务院认定的其他证券的发行和交易[对]