2010年证券市场基础知识 - 第八章单项选择题（附答案

　第八章　证券市场法律制度与监督管理（答案分离版）
　　单项选择题
　　1.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　　）起生效。
　　A.2006年12月1日
　　B.2006年1月1日
　　C.2006年5月1日
　　D.2006年10月1日
　　2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A.2年以下www.Ｅxamda.CoM
　　B.3年以下
　　C.5年以下
　　D.1～3年
　　3.招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
　　A.12个月
　　B.9个月
　　C.6个月
　　D.3个月
　　4.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　　）亿元。
　　A.2
　　B.3来源：www.sinusindia.com
　　C.4
　　D.5
　　5.（　　）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
　　A.中央证券登记结算有限责任公司
　　B.深圳证券登记结算公司
　　C.上海证券登记结算公司
　　D.中国证券登记结算有限责任公司
　　6.由（　　）直接为投资者开立资金结算账户。
　　A.证券登记结算公司
　　B.中国证券业协会
　　C.证券交易所
　　D.证券公司
　　7.中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。
　　A.即时交付
　　B.集中交付
　　C.货银对付
　　D.货银交付
　　8.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
　　A.3年以下
　　B.5年以下
　　C.5年以下
　　D.3～7年
　　9.首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
　　A.1
　　B.2
　　C.3来源:
　　D.4
　　10.下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　　）。
　　A.降低非系统性风险
　　B.保证证券市场的公平、效率和透明
　　C.保护投资者
　　D.降低系统性风险
　　11.证券市场监管的手段不包括（　　）。
　　A.法律手段
　　B.经济手段
　　C.行政手段
　　D.市场手段
　　12.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
　　A.1%～10%
　　B.1%～5%
　　C.5%～10%
　　D.10%以下
　　13.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A.3年以下
　　B.3年以上来源：银行招聘
　　C.3年
　　D.5年以上
　　14.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　15.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
　　A.9
　　B.12
　　C.18
　　D.24
　　16.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　17.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　　）。
　　A.30%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　18.经营证券经纪业务已满（　　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
　　A.1银行招聘(www．。com)
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　19.2008年4月23日，国务院公布（　　）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
　　A.《证券公司监督管理条例》
　　B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
　　C.《上市公司证券发行管理办法》
　　D.《上市公司收购管理办法》
　　20.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
　　A.3年以下
　　B.3～5年
　　C.3～7年
　　D.1～5年
21.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。
　　A.中国证券登记结算有限责任公司
　　B.基金公司
　　C.证券交易所
　　D.中国证监会
　　22.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。
　　A.20%
　　B.25%银行招聘论坛
　　C.30%
　　D.35%
　　23.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
　　A.10
　　B.15
　　C.30
　　D.60
　　24.我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。